Curs de pregatire si atestare Personal al Compartimentului de Control Intern

Fiecare casă de brokeraj autorizată să tranzacționeze pe piața de capital este obligată să constituie un Compartiment de Control Intern care are ca atribuție supravegherea respectării de către societate şi angajații acesteia a legislației în vigoare a reglementărilor entităților pieței de capital şi a procedurilor interne.

Persoanele care activează în cadrul acestui Compartiment sunt autorizate de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare sub condiția îndeplinirii unor cerințe obligatorii printre care se numără şi participarea la un stagiu de pregătire şi promovarea unui test privind cunoaşterea legislației în vigoare organizat de Sibex care are calitatea de organism de formare profesională atestat de CNVM.

Întrucât activitatea acestui Compartiment presupune cunoaşterea aprofundată a legislației pieței de capital, cursul de față pune un accent deosebit pe aspectele privind organizarea internă a activității SSIF, documentația care trebuie întocmită de către societate în relațiile cu CNVM, obligațiile persoanelor care îşi desfăşoară activitatea în cadrul societății în ceea ce priveşte managementul clienților. De asemenea, sunt tratate probleme privind abuzului de piață, tehnicile de identificare şi prevenire a acestuia precum şi managementul riscului.